考前练习：《金融市场基础知识》历年真题精选1

根据中国证券业协会的安排，2022年将举办多场证券考试。证券考试采取机考的形式，只考选择题一种题型。对于选择题备考，刷题是一种便捷又高效的学习和复习方式。大量的试题练习，可以短时间迅速增加考生的知识储备。小编为大家整理了部分《金融市场基础知识》历年真题精选，一起来练习吧！

1、根据《证券、期货投资咨的管理暂行办法》的规定，下列关于证券、期货投资咨询的说法，错误的是（ ）。

A、证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽职的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

B、证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动

C、从事证券、期货投资咨询业务，须向中国证监会备案登记

D、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券，期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务

试题答案：C

2、下列关于证券交易所的说法，正确的是（ ）。

A、证券交易价格通过商议达成

B、证券交易所是一个高度组织化，分散进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心

C、在证券交易所中，投资者一般不直接进行交易

D、证券交易没有固定的集中的场所

试题答案：C

3、根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人最近一期末无形资产扣除土地使用权、水面养殖权和和采矿权等后）占净资产的比例应不高于（ ）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、15%

试题答案：B

4、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，关于发行人申请在上海证券交易所科创板上市应当符合的条件不包括（ ）。

A、首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

B、公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上

C、发行后股本总额不低于人民币3000万元

D、最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元

试题答案：D

5、律师事务所从事证券服务业务应当报（ ）和有关主管部门备案。

A、工商管理部门

B、中国证监会

C、证券交易所

D、司法部

试题答案：B

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