2022年证券从业资格考试市场基本法律法规试题训练（1-5）

下面就是小编为大家整理的证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题，一起动手试试看吧！答案就在每个试题的下方，先做题再看答案哦。

1．证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以（  ）的罚款。

A．非法融资融券等值以下

B．非法融资融券等值以上

C．3万元以上30万元以下

D．10万元以上30万元以下

答案：A

2．下列选项中，说法正确的是（  ）。

A．上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内．向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见

B．在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理

C．发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

D．证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

答案：C

3．有限责任公司监事会中公司职Ⅰ代表的比例不得低于（  ）。

A．1／3

B．2／3

C．1／2 

D．3／4

答案：A

4．公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于（  ）家。

A．10

B．15

C．20

D．30

答案：C

5．证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（  ），并对协议实行编号管理。

A．证券投资顾问服务协议

B．资产托管协议

C．推广代理协议

D．保本保底补充协议

答案：A

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