2022年证券从业《证券市场基本法律法规》练习题（9）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是“2022年证券从业《证券市场基本法律法规》练习题（9）”，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固知识点！如需获取更多试题，请查看证券从业资格考试题库。

1、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（ ）年。

A、4

B、3

C、2

D、5

试题答案：B

2、根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（ ）。

A、十万元以上三十万元以下

B、十万元以上一百万元以下

C、五十万元以上五百万元以下

D、五万元以上五十万元以下

试题答案：C

3、根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是（ ）。

A、固定收益类产品分级比例不超过 3：1

B、分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后级份额

C、商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过 1：1

D、公募产品不得进行份额分级，私募产品可进行份额分级

试题答案：A

4、证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（ ）。

A、行政监管措施

B、自律惩戒措施

C、刑事处罚

D、行政处罚

试题答案：B

5、下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（ ）。

A、在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异

B、财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

C、财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争

D、财务顾问主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复

试题答案：D

6、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ建立健全流动性风险管理体系

Ⅱ对流动性风险实施有效识别、计量

Ⅲ对流动性风险实施有效监测、控制

Ⅳ确保其流动性需求能够及时得到满足

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ

试题答案：B

7、下列属于融资融券业务交易特有风险的有（ ）。

Ⅰ市场风险

Ⅱ投资风险放大

Ⅲ强制平仓风险

Ⅳ交易密码泄露风险

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

试题答案：C

8、根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定，下列说法正确的有（ ）。

Ⅰ机构和私募产品报价每服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控

Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表

Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等

Ⅳ证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C