2022年证券从业《证券市场基本法律法规》练习题（6）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是“2022年证券从业《证券市场基本法律法规》练习题（6）”，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固知识点！如需获取更多试题，请查看证券从业资格考试题库。

1、根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（ ）作出书面报告。

A、证券业协会

B、证券登记结算机构

C、国务院证券监督管理机构及证券交易所

D、国务院证券监督管理机构

试题答案：C

2、下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（ ）。

A、2 个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外

B、未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动

C、证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

D、证券公司及其境内分支机构不得经营国务院证券监督管理机构未批准的业务

试题答案：C

3、下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（ ）。

A、董事会对内部控制的有效性负最终责任

B、直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷

C、经理层组织实施各类风险的识别与评估

D、监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作

试题答案：D

4、下则关于有限合伙人出资的说法， 正确的是（ ）。

A、有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务

B、有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任

C、有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任

D、有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资

试题答案：D

5、根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（ ）。

A、除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意

B、有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散

C、有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任

D、普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任

试题答案：C

6、证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（ ）在流动性风险管理中的职责和报告路线。

A、董事会、经理层、财务总监、首席风险官

B、董事会、经理层、首席风险官、合规总监

C、董事会、经理层、首席风险管理、相关部门

D、董事会、经理层、财务总监、合规总监

试题答案：C

7、证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（ ）。

Ⅰ杠杆情况

Ⅱ结构复杂性

Ⅲ投资产品的总金额

Ⅳ募集方式

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

8、设立证券公司需要符合的条件有（ ）。

Ⅰ主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本

Ⅲ有完善的风险管理和内部控制制度

Ⅳ董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

9、证券包销协议的常用条款包括（ ）。

Ⅰ包销证券的种类、数量

Ⅱ包销证券的金额及发行价格

Ⅲ通知方式

Ⅳ不可抗力事项

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C