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2022年证券从业《证券市场基本法律法规》练习题(1)

责编:谢湘香 2022-01-07
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证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目,考试题型均为选择题。此次分享给大家的是“2022年证券从业《证券市场基本法律法规》练习题(1)”,为大家整理了一些试题供大家练习,来帮助大家巩固知识点!如需获取更多试题,请查看证券从业资格考试题库

1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于普通投资者享有的特别保护的是( )。

A、信息告知

B、适当性匹配

C、回访内容

D、风险警示

试题答案:C

2、下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法,正确的是( )。

A、证券公司可以为股东融资提供担保

B、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

C、不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

D、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

试题答案:C

3、根据《证券法》,证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括( )。

A、稳健

B、有偿

C、自愿

D、诚实信用

试题答案:A

4、下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法,正确的是( )。

A、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

B、财务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系

C、上市公司的董事会聘请的独立财务顾问,与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托

D、上市公司选派代表担任财务顾问的监事

试题答案:A

5、下列属于全体工作人员的合规管理职责的是( )。

I.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

II.根据公司要求,签署并信守相关合规承诺

II.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

IV.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

A、I、II、IV

B、II、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II

试题答案:C

6、根据《公司法》,公司营业执照应当载明的事项包括( )。

I.住所

II.注册资本

III.经营范围

IV.总经理姓名

A、I、IV

B、I、II

C、I、II、III

D、II、II

试题答案:C

7、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有( )。

I.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

II.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等

III.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转

IV.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、IV

D、II、III

试题答案:C

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