2022年证券从业《金融市场基础知识》练习题（1）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是“2022年证券从业《金融市场基础知识》练习题（1）”，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固知识点！如需获取更多试题，请查看证券从业资格考试题库。

1、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（ ）年。

A、2

B、3

C、4

D、5

试题答案：B

2、关于法的概念，普遍的理解是（ ）。

A、法是由制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称

B、法是由制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称

C、法是由制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称

D、法是由制定或认可并由强制力保证实施的行为规范的总称

试题答案：D

3、证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（ ）。

A、出具警示函

B、纪律处分

C、认定为不适当人选

D、监管谈话

试题答案：B

4、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（ ）。

A、为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖

B、编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任

C、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场

D、禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

试题答案：B

5、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（ ）。

I.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

II.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等

III.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转

IV.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、IV

D、II、III

试题答案：C

6、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（ ）。

I.发生资产管理合同约定的应当终止的情形

II.集合资产管理计划存续期间持续三个工作日投资者少于2人

III.证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接

IV.资产管理计划存续期届满且不展期

A、I、III、IV

B、II、III

C、I、II、III、IV

D、I、II、IV

试题答案：A