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2021年12月证券从业《法律法规》真题及答案(网友版2)

责编:谢湘香 2021-12-12
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证券从业资格考试由全国统一组织,2021年12月证券从业资格考试定于12月11日、12日,证券从业资格考试试卷为随机抽取,考后不会公布真题。小编在考试结束后为大家搜集和整理一些网友的真题,希望能为大家提供帮助!更多试题信息可关注希赛网证券从业资格考试题库

2021年12月证券从业《法律法规》真题及答案(网友版2)

1、下列关于《证券法》的适用范围的说法,错误的是( )。

A、中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

B、政府债券、证券投资基金份额的上市交易

C、在中华人民共和国外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序,损害境内投资者合法权益的,依照境外相关规定,处理并追究责任

D、资产支持证券,资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定

参考答案:C

2、根据《证券投资基金法》,下列关于非公开募集基金管理人登记的说法,正确的是()。

A、未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动

B、未经登记,任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动,单位使用的除外

C、未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动,法律、行政法规另有规定的除外

D、任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动,法律、行政法规另有规定的除外

参考答案:C

3、证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻或地区的相关规定更为严格,但所驻或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的,下列做法错误的是()。

A、证券公司不再执行此指引的要求

B、证券公司无法采取有效措施控制风险的,应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构

C、证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险

D、证券公司应该向人民银行报告

参考答案:A

4、下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法,错误的是( )。

A、对于证券公司的违法违规行为,合规负责人已经按照监管要求尽职履责,不予追究责任

B、证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C、证券公司监事未能勤勉尽责,致使公司存在重大合规风险的,证券业协会可以责令证券公司予以更换

D、证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

参考答案:C

5、根据《证券法》,证券的发行、交易活动,必须遵循的原则不包括()。 

A、公开

B、公允

C、公正

D、公平

参考答案:B

6、关于法的概念,普遍的理解是( )。

A、法是由制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称

B、法是由制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称

C、法是由制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称

D、法是由制定或认可并由强制力保证实施的行为规范的总称

参考答案:D

7、下列属于证券公司开展经纪业务法律依据的是()。

A、《公司法》

B、《企业会计准则》

C、《非金融企业绿色债务融资工具业务指引》

D、《证券公司监督管理条例》

参考答案:D

8、根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是( )。

A、监督

B、传达

C、培训

D、考核

参考答案:D

9、以下符合证券从业人员登记条件的是( )。

A、丙某。品行端正,具有良好的职业道德,但尚未被机构聘用

B、乙某。曾被中国证监会认定为证券市场禁入者,但是已过禁入期

C、甲某。最近五年未受过刑事处罚,但被中国证监会认定为证券市场禁入者

D、丁某。证券从业资格考试成绩合格,两年前受过刑事处罚

参考答案:B

10、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法,错误的是()。

A、未按规定进行投资者类别转化的,对其他直接责任人给予警告,并处以3万元以下的罚款

B、违反适当性规定的,可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责 员采取责令改正等监管措施

C、未按规定建立投资者评估数据库的,对直接负责的主管人员处以3万元以上的罚款

D、情节严重的,可依法采取市场禁入的措施

参考答案:C

11、根据《刑法》,( )是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益的行为。

A、违规披露、不披露重要信息

B、诱骗他人买卖证券罪

C、欺诈发行股票、债券罪

D、非法发行股票和公司、企业债券罪

参考答案:A

12、下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是()。

A、《证券公司融资融券业务管理办法》

B、《证券公司融资融券业务内部控制指引》

C、《证券法》

D、《转融通业务监督管理试行办法》

参考答案:C

13、下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法,正确的是( )。

A、至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格

B、有1亿元人民币以上的注册资本

C、有20名以上取得证券投资咨询的专职人员

D、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

参考答案:D

14、证券公司以自己名义开立,用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券账户是()。

A、客户信用交易担保资金账户

B、客户信用交易担保证券账户

C、客户信用资金账户

D、客户信用证券账户

参考答案:B

15、证券公司内部控制应当遵循的原则包括()。

Ⅰ健全

Ⅱ合理

Ⅲ制衡网校

Ⅳ独立

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A

16、下列各项中,属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是( )。

I.规范性文件

II.证券公司规章制度

III .普遍遵守的职业道德

IV.行业自律规则

A、I、III、IV

B、I、IV

C、II、III

D、I、II

参考答案:B

17、根据(证券公司融资融券业务管理办法》,下列属于证券公司行使对证券发行人权利的有()。

Ⅰ请求召开证券持有人会议

Ⅱ参加证券持有人会议

Ⅲ配售股份的认购

Ⅳ请求分配投资收益

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

18、根据《公司法》。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。 正确的有( )。

Ⅰ股东符合法定人数,公司由 20 个以下股东出资设立

Ⅱ有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

Ⅲ股东共同制定公司章程

Ⅳ有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

19、股份有限公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份( )不得转让。 

Ⅰ自公司股票上市交易之日起最长半年内

Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年内

Ⅲ在离职后半年内

Ⅳ在离职后一年内

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B

20、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括()。

Ⅰ证券交易所的从业人员

Ⅱ证券公司的从业人员

Ⅲ证券业协会的工作人员

Ⅳ证监会的工作人员 

A.Ⅲ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ、IV 

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:B

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