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证券投资咨询业务资格证书申请条件是怎样的?

责编:谢湘香 2021-10-29
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证券投资咨询业务资格证书申请条件是怎样的?证券投资咨询业务分为证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)和证券投资咨询业务(其他)三类,下文分别整理了此三类证书的注册申请条件,供大家参考。

一、申请从事证券投资咨询业务(投资顾问),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:  

(一)年满18周岁;

(二)大学本科以上学历;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被机构聘用;

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(八)具有中华人民共和国国籍;

(九)具有从事证券业务2年以上的经历;

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

二、申请从事证券投资咨询业务(分析师),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:  

(一)年满18周岁;

(二)大学本科以上学历;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被机构聘用;

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(八)具有中华人民共和国国籍;

(九)具有从事证券业务2年以上的经历;

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

三、申请从事证券投资咨询业务(其他),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:  

(一)年满18周岁;

(二)大学本科以上学历;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被机构聘用;

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(八)具有中华人民共和国国籍;

(九)具有从事证券业务2年以上的经历;

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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