2021年证券从业《金融市场基础知识》模拟试题（2）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是2021年证券从业《金融市场基础知识》模拟试题（2），为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，我们一起来练习一下吧！

1、下列关于证券金融公司的说法，错误的是（ ）。

A、证券金融公司监事董事、监事和高级管理人员的选任，应当经中国证监会批准

B、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债

C、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，其设立和解散由国务院决定

D、证券金融公司为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务，其本身不可以通过在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券

试题答案：D

2、普通股票股东行使资产收益权在法律方面的限制条件不包括（ ）。

A、行使资产收益权一定要在公司解散清算之后

B、股份公司只能用留存收益支付红利

C、红利的支付不能减少其注册资本

D、公司在无力偿债时不能支付红利

试题答案：A

3、下列关于中小企业集合债券的说法。错误的是（ ）。

A、使用统一的债券名称

B、多个中小企业构成联合发行主体

C、由当地政府职能部门作为牵头人组织

D、由当地政府职能部门确定各的发行额度

试题答案：D

4、最传统的风险定义为（ ）。

A、风险是收益的波动性

B、风险是结果对期望的偏离

C、风险是可能发生的损失

D、风险是结果的不确定性

试题答案：C

5、合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有事先确定的价格而向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为（ ）。

A、金融互换

B、金融期权

C、金融远期合约

D、金融期货

试题答案：B

6、下列关于债券当期收益率的说法，正确的是（ ）。

A、当期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比

B、但反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映毎单位投资的资本损益

C、优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益

D、缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标

试题答案：D

7、证券公司压力测试结果及其分析内容可以不向（ ）进行报告。

A、相关监管机构

B、董事会

C、股东会

D、经理层

试题答案：C

8、下列通过自己的专业服务参与基金市场的是（ ）。

A、基金托管人

B、中介服务机构

C、基金自律组织

D、甚金管理人

试题答案：B

9、下列关于开放式基金份额转换的说法，正确的是（ ）。

A、基金转换所涉及的基金，是由同一基金管理人管理但在不同注册登记人处登记的基金

B、基金管理人需要按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用

C、投资者采用“金额转换”的原则提出转换申请

D、基金份额的转换不需要收取转换费用

试题答案：B

10、某一证券投资基金总资产为44.06亿元，负债为0.97亿元，基金总份额为46.8亿份，则基金份额净值是（ ）元。

A、0.96

B、0.94

C、0.92

D、0.93

试题答案：C

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