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证券从业资格证书怎么申请?

责编:谢湘香 2021-04-28

证券从业资格证书怎么申请?证券从业资格考试证书有两种,一种是成绩合格证书,一种是执业资格证书。前者在考试成绩合格之后就可以自行到中国证券业协会官网下载打印,后者则需要过所在机构向协会申请办理,具体说明和操作,下文为大家详细介绍。

一、成绩合格证书:

证券从业资格考试成绩合格证在考试合格之后就可以自行在“中国证券业协会网站”打印,且打印入口开通之后就会长期开放。需要注意的是成绩合格证并不等同于从业资格证书,只是参加考试并考试通过的一个证明。

证券从业成绩合格证打印流程:

1、登录中国证券业协会网站,下滑到右下角从业人员栏,点击“考试成绩查询”进入考试成绩查询栏目;

2、选择“证券业从业人员资格考试成绩查询(成绩合格证打印)”,填写考生姓名、相关证件号和验证码,点击“查询”;

3、点击打印,即可打印证券从业考试成绩合格证。

二、执业资格证书:

执业资格证书的办理是只能在到证券公司上班之后,由供职的证券公司向证券从业协会申请办理,个人不能申请,不在证券公司执业也不能申请。

执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。

执业注册的具体流程:

(一)由机构资格管理员在我会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;

(二)申请人登录从业人员管理平台,填写执业证书申请表,并对所填信息的真实、有效性作出承诺,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审,并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;

(四)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核,若未能通过自动审核,则由我会工作人员进行形式审核;

(五)对于通过审核的申请,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书,并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。

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