2021年证券从业《基本法律法规》模拟试题（5）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，2021年证券从业考试拟举办3次，第一次考试时间定于4月10日-11日，希赛网小编特意为广大考生整理了2021年证券《证券市场基本法律法规》模拟试题，供大家参考练习，我们一起来看下吧！

1、投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司，收购要约约定的收购期限不得少于（　）日，并不得超过（　）日。

A、10；30

B、30；60

C、15；30

D、60；90

参考答案：B

2、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事（　），其客户的交易结算资金应当存放在（　），以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券投资咨询业务；证券交易所

B.证券资产管理业务；证券登记结算有限公司

C.证券经纪业务；商业银行

D.证券承销业务；国务院证券监督管理机构

参考答案：C

3、证券市场中介机构是指（）。

A.从事证券的发行与交易的机构

B.为证券的发行、交易提供服务的各类机构

C.专指各类证券公司

D.为证券的发行与交易提供政策的监管部门

参考答案：B

4、公司是（），有独立的法人财产，享有法人财产权。

A.社会团体法人

B.事业单位法人

C.机关法人

D.企业法人

参考答案：D

5、以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。

A.信息报送制度

B.年报审计监管

C.季报审计监管

D.信息公开披露制度

参考答案：C

6、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任。董事会履行的职责不包括（　）。

A.审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致

B.建立责任明确程序清晰的信息技术管理组织架构

C.建立信息技术人力和资金保障方案

D.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率

参考答案：B

7、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，协议应载明（）。

Ⅰ当事人的名称、住所及法定代表人姓名

Ⅱ代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

Ⅲ代销、包销的期限及起止日期

Ⅳ代销、包销的费用和结算办法

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：C

8、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）。

Ⅰ.发布证券研究报告的地点

Ⅱ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源

Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

9、证券公司自营业务部门的职责不包括（）。

Ⅰ自营账户开户

Ⅱ自营账户使用登记

Ⅲ自营账户销户

Ⅳ自营业务所需资金的调度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

10、私募基金管理人不得实施的下列行为有（）。

Ⅰ.从事损害基金财产的投资活动

Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅲ.挪用基金财产

Ⅳ.玩忽职守，不按规定履行职责

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

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