2021年证券从业《基本法律法规》模拟试题（4）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，2021年证券从业考试拟举办3次，第一次考试时间定于4月10日-11日，希赛网小编特意为广大考生整理了2021年证券《证券市场基本法律法规》模拟试题，供大家参考练习，我们一起来看下吧！

1、（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。

A.《证券投资基金法》

B.《证券期货投资者适当性管理办法》

C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

D.《证券公司监督管理条例》

参考答案：B

2、公司合并的，应依法通知债权人，债权人在收到通知书之日起（）内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

A.15日

B.20日

C.30日

D.10日

参考答案：C

3、下列关于基金非公开募集的方式和对象，说法正确的是（　）。

A.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过100人

B.非公开募集基金是向不特定对象募集资金

C.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

D.非公开募集基金可以通过报刊等公众传播媒体向不特定对象宣传推介

参考答案：C

4、（）是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券承销业务

B.证券经纪业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

参考答案：C

5、下列关于股份有限公司经理与董事关系的表述，正确的是（）。

A.经理不能兼任董事

B.董事可以兼任经理

C.经理应当兼任董事

D.董事应当兼任经理

参考答案：B

6、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法，错误的是（）。

A.甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会

B.甲公司决定不设副董事长

C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务

D.董事张某任期五年

参考答案：D

7、《较高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二〉》规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，属于个人集资诈骗的，数额在（　）万元以上的，应予以立案追诉。

A.10

B.20

C.30

D.40

参考答案：A

8、国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（　）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

A.三个月

B.六个月

C.一年

D.三年

参考答案：B

9、中国证监会建立监管信息系统，将（）记入其诚信档案。

Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的

Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的

Ⅳ.中国证监会认定的其他事项

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

10、我国《证券法》规定的上市公司收购的方式有（）。

Ⅰ.要约收购

Ⅱ.协议收购

Ⅲ.竞价收购

Ⅳ.其他合法方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

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