2021年证券从业《基本法律法规》模拟试题（2）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，2021年证券从业考试拟举办3次，第一次考试时间定于4月10日-11日，希赛网小编特意为广大考生整理了2021年证券《证券市场基本法律法规》模拟试题，供大家参考练习，我们一起来看下吧！

1、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.2

B.3

C.5

D.10

参考答案：B

2、按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（　）。

A.向不特定对象发行证券的

B.向特定对象发行证券累计不到200人的

C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人

D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

参考答案：A

3、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。

A.12小时

B.24小时

C.2天

D.3天

参考答案：B

4、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（）。

A.统一存管

B.集中管理

C.第三方存管

D.有效控制

参考答案：C

5、下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是（）。

A.理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效

B.理事会会议须有三分之二以上理事出席

C.理事会会议至少每半年召开一次

D.理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告

参考答案：C

6、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。

A.普通合伙企业

B.有限责任公司

C.有限合伙企业

D.国有独资公司

参考答案：A

7、下列符合有限合伙企业特殊性规定的有（　）。

①有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，另有约定的除外 ②有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质 ③有限合伙人可以同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，另有约定的除外 ④有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前20天通知其他合伙人

A.①②③

B.①④

C.②③④

D.①②③④

参考答案：A

8、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。

A.证券公司不得挪用客户交易结算资金

B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产

C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

参考答案：C

9、证券公司证券自营投资品种包括（）。

Ⅰ已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券

Ⅱ已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

Ⅲ已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

Ⅳ已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

10、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）。

Ⅰ.证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足

Ⅱ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则

Ⅲ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制

Ⅳ.中国证券业协会应通过非现场检查、现场检查等方式，对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

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