2021年证券从业《基本法律法规》模拟试题（1）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，2021年证券从业考试拟举办3次，第一次考试时间定于4月10日-11日，希赛网小编特意为广大考生整理了2021年证券《证券市场基本法律法规》模拟试题，供大家参考练习，我们一起来看下吧！

1、从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。

A.证券业协会

B.发改委

C.央行

D.证监会

参考答案：D

2、根据《证券账户管理规则》相关规定，（）对证券账户实施统一管理。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.证券公司

参考答案：C

3、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（　）。

①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任 ②证券公司应建立健全融出方资质审查制度 ③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 ④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

参考答案C

4、证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

A.1

B.3

C.4

D.6

参考答案：D

5、公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以（　）万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20

参考答案D

6、某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.过半数

B.半数

C.1/3

D.2/3

参考答案：D

7、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。

A.4

B.3

C.2

D.1

参考答案：C

8、关于有限责任公司监事会，下列说法错误的有（）。

Ⅰ.设监事会的，其成员不得少于5人

Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会

Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数1/3的公司职工代表

Ⅳ.董事、高级管理人员可以兼任监事

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

9、《中国证券业协会诚信管理办法》所规范主体的诚信信息包括（）。

Ⅰ基本信息

Ⅱ奖励信息

Ⅲ处罚处分信息

Ⅳ协会自律规则规定的其他信息

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

10、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（）。

Ⅰ.证券公司中从事投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

Ⅱ.证券公司中从事自营、经纪、承销等业务的专业人员

Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

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