2020年证券《证券市场基本法律法规》模拟试题（6）

证券从业资格考试由全国统一组织，证券一般从业资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，两门科目考试成绩合格者就可获得证券行业入门资格。本次希赛网小编为大家整理的是2020年证券《金融市场基础知识》模拟试题，供大家参考练习。

1.向不特定对象发行证券（）超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。

A.票面总值

B.余额

C.净值

D.总额

答案：A

2.根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》，该办法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚，市场禁入等信息，其效力期限为（）年。

A.5，10

B.15，3

C.10，15

D.3，5

答案：D

3.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（　　）。

A.由注册会计师提供的验资报告

B.年检申请报告

C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

答案：B

5.操纵证券、期货市场罪，是指以（）为目的的违法行为。

A.获取不正当利益或者转嫁风险

B.获取内幕信息

C.获取内幕信息以内的未公开信息

D.诱骗投资者

答案：A

6.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（）

A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记

B.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记

D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

答案：D

7.下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（）。

A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

答案：D

8.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列说法错误的是（）

A.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查

B.区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券业协会申请调解

C.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施

D.证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定

答案：B

9.下列关于非公开募集基金备案的说法，错误的有（）

Ⅰ.基金管理人应当向中国期货业协会报送公司章程或者合伙协议

Ⅱ.资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书

Ⅲ.采取委托管理方式的，不需要报送委托管理协议

Ⅳ.私募基金备案材料不符合规定的，可以在规定时间内补正

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

10.下列有关私募基金合格投资者的有（）。

Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金

Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.以上都不属于

答案：B

11.下列属于证券、期货投资咨询业务的是（　　）。

Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B