2020年证券《证券市场基本法律法规》模拟试题（4）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，2020年证券从业第二次考试在即，希赛网小编特意为广大考生整理了2020年证券《证券市场基本法律法规》模拟试题，供大家参考练习，我们一起来看下吧！

1.融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

A.仅在证券交易所

B.在证券交易所或者场外交易场所

C.仅在场外交易场所

D.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所

答案：D

2.约定购回式证券交易的待购回期间，证券公司与客户之间应当约定证券公司（）。

A.不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，但可以根据客户的申请，行使基于股东或持有人身份而享有的出席股东大会、提案、表决等权利

B.可以就标的证券主动行使股东或持有人权利，也可以选择由客户行使该权利

C.应就标的证券主动行使股东或持有人权利

D.不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，应由客户行使该权利

答案：A

3.客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

A.银监会指定的商业银行

B.证券公司确定的指定商业银行

C.登记结算机构指定的商业银行

D.国内所有商业银行

答案：B

4.向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）。

A.证券分析师

B.证券咨询师

C.理财师

D.证券投资顾问

答案：D

5.证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

Ⅰ.董事

Ⅱ.监事

Ⅲ.高级管理人员

Ⅳ.境内分支机构负责人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

6.下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（　　）。

Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理

Ⅱ.证券的存管和过户

Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记

Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C