2020年证券《金融市场基础知识》模拟试题（6）

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1.关于传统的证券化资产，下列属于企业的债权资产的是（）。

A.商业地产抵押贷款

B.设备租赁

C.住房抵押贷款

D.企业贷款

答案：B

2.下列属于风险管理本质特征的是（）。

A.盈利管理

B.损失管理

C.事前管理

D.事后管理

答案：C

3.目前，上市证券的集中交易主要采用的是（　）方式。

A.总额结算

B.净额结算

C.差额结算

D.统一结算

答案：B

4.证券金融公司应当每（　）个交易日结束后，公布转融资余额。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：A

5.（　）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A.证券托管

B.证券存管

C.证券交付

D.证券交易

答案：A

1.下列关于中国证券业协会的说法错误的是（）。

A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，较高权力机构是由全体会员组成的会员大会

B.中国证券业协会是行业自律性组织

C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人

D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准

答案：D

7.当基金投资标的为（）时，对其资产进行估值较为容易。

A.交易不活跃的证券

B.问题债券

C.非交易证券

D.交易活跃的证券

答案：D

8.央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）。

A.公司债券

B.金融债券

C.企业债券

D.次级债券

答案：B

9.可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括（　）。

Ⅰ.送股

Ⅱ.分红

Ⅲ.派息

Ⅳ.资本公积转增股本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

10.投资者对证券经纪商发出的委托指令能以（　）的形式出现。

Ⅰ.口头传达

Ⅱ.书面委托

Ⅲ.电话自动委托

Ⅳ.网上委托

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C