2020年证券《金融市场基础知识》模拟试题（5）

证券从业资格考试采取全国统一组织的考试模式，每个年度举行多个批次考试，2020年第二次考试时间定于9月12日至13日，为了帮助大家更好的准备考试，小编特意挑选了部分精选模拟试题供广大考生参考练习，更多相关资讯，请持续关注希赛网证券从业资格考试频道。

1.资产证券化起源于（　）。

A.希腊

B.英国

C.美国

D.德国

答案：C

2.（　）是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。

A.SPO

B.SPV

C.DHI

D.KII

答案：B

3.使混合工具的部分或全部现金流量随特定利率、汇率、价格或费率指数、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。（）。

A.交易所交易的衍生工具

B.场外交易市场（OTC）交易的衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.独立衍生工具

答案：C

4.下列属于金融远期合约的是（）。

A.远期利率协议

B.远期股票指数期货

C.远期股票期货

D.远期货币期货

答案：A

5.从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则包括（　）。

Ⅰ.客观

Ⅱ.公正

Ⅲ.公开

Ⅳ.诚实信用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

6.在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有（　）。

Ⅰ.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在的辖区内证券公司的平均水平

Ⅱ.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）

Ⅲ.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

Ⅳ.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B