2020年证券《金融市场基础知识》模拟试题（4）

证券从业资格考试由全国统一组织，证券一般从业资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，两门科目考试成绩合格者就可获得证券行业入门资格。本次希赛网小编为大家整理的是2020年证券《金融市场基础知识》模拟试题，供大家参考练习。

1.下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（　）。

A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前l日交易

答案：A

2.通过（　）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

A.场外发行

B.交易所发行

C.场内发行

D.证券交易所交易系统发行

答案：D

3.下列关于交易单元的说法中，错误的是（　）。

Ⅰ.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或l个以上的交易单元

Ⅱ.会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，可以用同一个交易单元进行

Ⅲ.会员可以通过其他会员的网关进行交易申报

Ⅳ.深圳证券交易所会员可以自由将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

4.以下债券存在经营风险的是（）。

Ⅰ.政府债券

Ⅱ.公司债券

Ⅲ.金融债券

Ⅳ.企业债券

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

5.下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（　）。

Ⅰ.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

Ⅱ.我国对基金管理公司实行市场准入管理

Ⅲ.基金管理人是基金的组织者和管理者

Ⅳ.基金持有人是基金运营的核心

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A