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2020年证券从业《法律法规》考点:财务顾问的职责

责编:谢湘香 2021-06-09

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目,2020年证券从业第二次考试在即,希赛网小编特意为广大考生整理了法律法规科目的高频考点,供大家参考学习,我们一起来看下吧!

财务顾问的职责:

1、接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险。

2、就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务,帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险,提出对策和建议,设计并购重组方案,并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。

3、在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正地发表专业意见。

4、接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复。

5、对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应承担的义务和责任,督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。

6、根据证监会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务。

7、中国证监会要求的其他事项。

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