2020年证券从业《法律法规》知识点：证券经纪业务

证券经纪业务：

（一）证券经纪业务的概念：

证券经纪业务：在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动。

证券经纪商：接受客户委托、代理客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，其向客户提供服务以收取佣金作为报酬。

目前我国证券经纪商：在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。

（二）证券经纪业务的特点：

1、广泛性

所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有广泛性。

2、中介性

证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速，准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。

3、权威性

委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券，数量，价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。即使情况发生了变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意。

4、保密性

如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。

（三）客户和证券经纪商的委托代理事项：

1、接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令；

2、代理客户进行资金、证券的清算、交收；

3、代理保管客户买入或存入的有价证券；

4、代理客户领取红利股息及其他利益分配；

5、接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的査询，并应客户的要求提供相应的清单；

6、法律、法规、规章、自律规则规定的、证券公司可以代理客户进行的其他活动。