2020年证券从业《法律法规》高频考题（4）

1、下列选项中，说法正确的是（　　）。

A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务

B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施

C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券

D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额

参考答案：B

2、证券交易的原则不包括（）。

A.公开原则

B.最大利益化原则

C.公平原则

D.公正原则

答案：B

3、证券交易的原则不包括（）。

A.公开原则

B.最大利益化原则

C.公平原则

D.公正原则

答案：B

4、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。

I. 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

II. 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销

III .非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

IV.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

A：I、 II、 III

B：I、 III、 IV

C：I、 IV

D：II、 III

答案：B

5、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。

I. 订立章程

II .发起人认购股份

III. 募股程序

IV. 召开创立大会

A.I、 III、 IV

B.II、 III

C.I 、IV

D.I、 II、 III、 IV

答案：D