2020年证券从业《法律法规》高频考题（3）

1、下列不属于有限责任公司经理职权的是（　　）。

A.组织实施公司年度经营计划和投资方案

B.提请聘任或者解聘公司副经理

C.决定公司财务负责人的报酬

D.组织实施董事会决议

答案：C

2、下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。

A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

答案：D

3、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

答案：D

4、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。

I .内部控制制度

II. 合规制度

III .人力资源状况

IV. 财务状况

A.I、 II、 III、 IV

B.I 、III、 IV

C.II 、IV

D.I 、II、 III

答案：A

5、年内无其他重大违法行为（）。

II.公司上市条件是公司股本总额不少于人民币 5 000 万元

III.向社会公开发行的股份达公司总股份数的 25%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 10%以上

IV 交易所有权决定暂停和终止股票上市

A.I、 II、 III

B.II、 III 、IV

C.I 、III 、IV

D.I 、II、 IV

答案：C