2020年证券从业《金融市场基础知识》备考模拟题（6）

1.下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是（　）。

A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能

B.由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展

C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高

D.基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用

答案：B

2.证券金融公司应当每（　）个交易日结束后，公布转融资余额。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：A

3.目前，上市证券的集中交易主要采用的是（　）方式。

A.总额结算

B.净额结算

C.差额结算

D.统一结算

答案：B

4.在日常监管中，证券公司监管工作以（　）为监管重点。

A.净资本

B.负债总额

C.净利润

D.资本充足

答案：D

5.关于传统的证券化资产，下列属于企业的债权资产的是（）。

A.商业地产抵押贷款

B.设备租赁

C.住房抵押贷款

D.企业贷款

答案：B

6.可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括（　）。

Ⅰ.送股

Ⅱ.分红

Ⅲ.派息

Ⅳ.资本公积转增股本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C