2020年证券从业《金融市场基础知识》备考模拟题（1）

1.上证综合指数以股票（　）为权数，按加权平均法计算。

A.成交额

B.市值

C.流通股本

D.发行量

答案：D

2.通过（　）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

A.场外发行

B.交易所发行

C.场内发行

D.证券交易所交易系统发行

答案：D

3.为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报（）。

A.财政部和中国人民银行

B.财政部

C.统计局

D.中国人民银行

答案：A

4.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源包括（　）。

Ⅰ.证券登记结算机构收入

Ⅱ.证券登记结算机构收益

Ⅲ.证券投资收益

Ⅳ.结算参与人证券交易金额的一定比例

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5.下列关于交易单元的说法中，错误的是（　）。

Ⅰ.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或l个以上的交易单元

Ⅱ.会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，可以用同一个交易单元进行

Ⅲ.会员可以通过其他会员的网关进行交易申报

Ⅳ.深圳证券交易所会员可以自由将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A