2020年证券市场基本法律法规备考模拟题（3）

1、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（）。

A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记

B.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记

D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

答案：D

2、取得证券执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其执业证书。

A.中国证券业协会

B.上海证券业协会

C.中国证监会

D.深圳证券交易所

答案：A

3、负责及时公布和更新上市公司并购重组财务顾问及其财务顾问主办人名单的是（）。

A.中国证监会

B.证券登记结算公司

C.证券交易所

D.中国证券业协会

答案：A

4、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于（　　）。

A.内幕交易行为

B.操纵市场行为

C.欺诈客户行为

D.虚假陈述行为

答案： C

5、债券交易包括（　）。

①现券买卖

②债券回购

③债券远期

④债券借贷

A、①②③④

B、②③④

C、①②③

D、①②④

答案：A