2020年8月《证券市场基本法律法规》真题（文字版）

刷题是考试里不可或缺的一个重要环节，刷的题目里真题是非常具有价值，它是以往考试的见证，也能从中摸索出考试的出题规律，非常具有参考意义。本次小编给到敬爱啊分享的是2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》科目的部分真题及答案，供大家参考。

1.根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》，无法连续交易是指（）等情形。

Ⅰ.交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

Ⅱ.交易所行情发布系统出现10分钟以上中断

Ⅲ.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报

Ⅳ.10%以上的证券中断交易

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：C

2.下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。

A.律师事务所

B.自然人

C.期货经纪公司

D.会计师事务所

答案：C

3.中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

A.全面监管

B.审慎监管

C.有效监管

D.从严监管

答案：B

4.上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。

A.证券自营

B.保荐

C.证券经纪

D.证券资产管理

答案：B

5.证券公司合并、分立的，涉及客户仅益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）评估。

A.会计师事务所

B.评级机构

C.律师事务所

D.资产评估机构

答案：D

6.下列关于法的特征的说法，借误的是（）。

A.法具有意志性，是由制定或认可的社会规范

B.法具有规范性，是调整人们的行为或社会关系的规范

C.法是以权利和义务为内容的社会规范

D.法具有强制性，强制力是保证法得以实施的手段

答案：D

7.根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日期满（）日未答复的，视为同意转让。

A.十

B.二十

C.四十

D.三十

答案：D

8.证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。

I.证券投资顾问

II.证券分析师

III.客户经理

IV.保荐代表人

A、I、II

B、I、IV

C、II、II

D、III、IV

答案：A