2020年证券从业《金融市场基础知识》模拟试题（3）

1.债券发行人在设计债券票面利率时应考虑的因素有（）。

Ⅰ.投资者接受程度

Ⅱ.信用等级

Ⅲ.计息方式

Ⅳ.利息支付方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B

2.以下债券存在经营风险的是（）。

Ⅰ.政府债券

Ⅱ.公司债券

Ⅲ.金融债券

Ⅳ.企业债券

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

3.设立公开募集基金的基金管理公司，对股东有要求有（）。

Ⅰ.应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩

Ⅱ.应当具有良好的财务状况和社会信誉

Ⅲ.资产规模应当达到国务院规定的标准

Ⅳ.股东应当具备相应的任职条件

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

4.作为一种风险管理与控制方法，VAR方法的特点包括。（）。

I.考虑了不同组合的风险分散效应

II.结合了杠杆效应和头寸规模效应

III.可以提供当前组合和市场风险因子波动特性方面的信息

IV.允许人们汇总和分解不同市场和不同工具的风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：B

5.将结构化金融衍生产品分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品的依据是（）。

A、发行方式

B、联结的基金产品

C、收益保障性

D、嵌入式衍生产品的属性

答案：A

6.在金融期权交易中，买方要向卖方支付（）。

A、期权费

B、行权费

C、交易保证金

D、结算保证金

答案：A

7.金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A、金融自由化

B、金融机构的利润驱动

C、避险

D、新技术革命的发展

答案：C

8.若交易者预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨，他会（）。

A、买入看涨期权

B、卖出看涨期权

C、买入看跌期权

D、卖出看跌期权

答案：A

9.我国金融衍生工具市场不包括（）。

A、交易所市场

B、银行间市场

C、证券公司柜台市场

D、银行柜台市场

答案：C

10.下列各项中，一般不作为货币期权的基础资产的是（）。

A、欧元

B、日元

C、瑞士法郎

D、泰铢

答案：D

11.目前，我国基金管理公司最核心的业务是（）。

A、证券投资基金业务

B、受托资产管理业务

C、投资咨询服务

D、企业年金管理业务

答案：A

12.下列选项中，对契约型基金描述正确的是（）。

A、指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C、是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大

D、契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等和地区十分流行

答案：A