2020年证券从业《证券市场法律法规》模拟试题（3）

1、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。

Ⅰ.该罪是一种故意的行为

Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体

Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

Ⅳ.过失不能构成该罪

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

2、（）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

A、非法集资类犯罪

B、擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C、违规披露、不披露重要信息的犯罪

D、欺诈发行股票、债券罪

正确答案：D

3、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。

Ⅰ.规范运作

Ⅱ.审慎工作

Ⅲ.信守承诺

Ⅳ.信息披露

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

4、发行人在哪些情况下需要聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责?（）

Ⅰ.首次公开发行股票并上市

Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券

Ⅲ.股票在二级市场上进行转让

Ⅳ.中国证监会认定的其他情形

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

5、用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是（）。

A、融券专用证券账户

B、客户信用交易担保证券账户

C、信用交易证券交收账户

D、信用交易资金交收账户

正确答案：A

6、用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是（）。

A、融券专用证券账户

B、客户信用交易担保证券账户

C、信用交易证券交收账户

D、信用交易资金交收账户

正确答案：A

7、同自营业务相比，（）是证券经纪业务的特点。

A、客户资料的保密性

B、交易行为的自主性

C、选择交易方式的自主性

D、收益的不稳定性

正确答案：A

8、在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（）。

A、《中华人民共和国证券法》

B、《证券公司业务范围审批暂行规定》

C、《证券公司治理准则》

D、《证券公司风险控制指标管理办法》

正确答案：A

9、证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于（）。

A、5人

B、10人

C、15人

D、20人

正确答案：A