2020年证券从业《保荐代表人》模拟测试题（4）

以下是希赛小编整理的2020年证券从业《保荐代表人》模拟测试题，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

模拟试题完整版：2020年证券从业资格考试练习题及答案汇总（各科目）

2020年证券从业《保荐代表人》模拟测试题

1、根据《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》，下列不属于第一类企业条件的是(　　)。

A.最近3个会计年度未发生连续亏损

B.最近24个月内无债务融资工具或者其它债务违约或者延迟支付本息的事实

C.最近12个月内未被相关主管部门采取限制直接债务融资业务等行政处罚

D.最近36个月内累计公开发行债务融资工具不少于3期，公开发行规模不少于100亿元

【答案】A

2、保荐机构及保荐代表人承担保荐责任的时点是(　　)。

A.自证券审核通过之日起

B.自证券发行之日起

C.自向证监会提交保荐文件之日起

D.自证券上市之日起

【答案】C

3、甲公司2015年度归属于普通股股东的净利润为4000万元，发行在外的普通股加权平均数为1500万股，甲公司股票当年平均市场价格为每股40元。2015年3月1日发行在外的认股权证为500万股，行权日为2016年4月1日，按规定每份认股权证可按36元的价格认购甲公司1股股票。甲公司2015年度稀释每股收益为(　　)元/股。

A.2.58

B.2.59

C.2.57

D.2.56

【答案】B

4、下列关于公司债券承销机构的说法，正确的是(　　)。

A.公开发行超过5000万元的，必须组建承销团

B.承销机构应当具备保荐资格

C.证券公司非公开发行公司债券，可以自行销售

D.公司债券的承销机构不可以担任受托管理人

【答案】A

5、甲公司于2015年1月1日以3000万元购入乙公司30%股权，另支付交易费用10万元，购入时乙公司可辨认净资产公允价值为11000万元(资产、负债的账面价值和公允价值相等)，乙公司2015年实现净利润为600万，甲公司对乙公司有重大影响，则该投资对甲公司2015年利润总额的影响是(　　)。

A.470

B.180

C.480

D.290

【答案】A

6、下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是(　　)。

A.全国股份转让系统是经证监会批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所

B.全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动

C.全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责

D.全国股份转让系统实行保荐制度

【答案】B

7、下列关于持续督导期间的说法，错误的是(　　)。

A.主板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

B.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

【答案】D

8、下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法，正确的是(　　)。

A.特定对象以现金认购，自股份发行结束之日起6个月内不得转让

B.特定对象通过认购本次发行的股份取得公司实际控制权，自股份发行结束之日起36个月内不得转让

C.特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人，自股份发行结束之日起12个月内不得转让

D.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月，自股份发行结束之日起36个月内不得转让

【答案】C

9、下列关于全国股份转让系统挂牌公司重大资产重组的说法，正确的是(　　)。

A.无先例、重大不确定性，需要进行政策咨询的，挂牌公司应当在2日内向全国股份转让系统公司申请公司证券暂停转让

B.发行股份购买资产构成重大资产重组的，且发行后股东人数超过200人的，经全国股转系统核准后，应在验资完成后10个转让日内，报送股份登记申请文件

C.内幕信息知情人范围包括但不限于公司的董事、监事、高级管理人员，持有公司10%股份的股东和公司的实际控制人，以及其董事、监事和高级管理人员，本次重大资产重组的交易对方及其关联方，及其董事、监事、高级管理人员

D.挂牌公司股票暂停转让后应当每周披露一次进展情况报告，说明批准、定价等事项进展和可能影响的不确定性因素

【答案】C

10、证券公司短期融资券募集资金的用途包括(　　)。

A.债券市场二级投资

B.股票市场二级投资

C.固定资产投资

D.长期股权投资

E.营业网点建设

【答案】A