2020年证券从业《保荐代表人》模拟测试题（3）

以下是希赛小编整理的2020年证券从业《保荐代表人》模拟测试题，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

模拟试题完整版：2020年证券从业资格考试练习题及答案汇总（各科目）

2020年证券从业《保荐代表人》模拟测试题

1、以下哪些事项需要优先股股东参与股东大会并进行表决( )

A、修改公司章程

B、增加注册资本超过10%

C、公司合并

D、发行优先股

答案：CD

2、关于创业板，下列说法正确的有( )

A 、发行人只能经营一种业务

B 、发行人最近三年主营业务没发生变更

C 、发行人最近两年董事、高管没发生重大变化

D、 发行人最近两年实际控制人没发变变更

答案：CD

3、股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的公众公司，需符合以下要求( )

A、应当披露半年度报告

B、年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计

C、应向中国证监会申请核准

D、在2个月内股东人数降至200人以内的，可以不向证监会提出申请

答案：BC

4、甲母公司有一个子公司乙，甲公司长期股权投资以成本法核算，因乙公司公允价值无法取得，甲公司在期末编制合并报表时没有把乙公司纳入并表范围，本事项对多个会计科目影响重大，CPA审计时审计范围没有受到限制。则CPA应出具审计报告的意见类型为( )

A、带强调段无保留

B、保留意见

C、否定意见

D、无法表示意见

答案：C

5、以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有( )

A、注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元

B、具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定

C、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人

D、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

答案：BD

6、下列项目中，属于投资性房地产的是( )。

下列项目中，属于投资性房地产的是( )。

A. 企业拥有并自行经营的酒店

B. 企业以经营租赁方式租入的建筑物

C. 房地产开发企业持有的准备出售的房屋

D. 已出租的投资性房地产租赁期满，因暂时空置但继续用于出租的

答案：D

7、以下关于创业板上市和主板上市的说法正确的有( )

A、发行人都是持续经营三年以上的公司

B、创业板上市公司需报送最近两年公司原始财务报表

C、主板上市公司需报送最近三年公司原始财务报表

D、创业板上市公司发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见

答案：ACD

8、以下募集资金使用符合规定的情形有( )

A、公司为一个机械生产企业，公开发行募集资金全部用于补充流动资金;

B、公司为制药企业，募集资金用于药品产但没有拿到相关药品生产的批文;

C、企业生产2.5MW以上的风电设备及轴承制造，募集资金用于扩大产能;

D、企业生产家电企业，募集资金用于生产汽车零配件。

答案：C

9、以下哪些主体可以担任公司债券的受托管理人( )

A、保荐人

B、律师

C、银行

D、提供担保的公司

答案：ABC

10、以下不构成非公开发行障碍的是( )

A、最近2年亏损;

B、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除

C、最近一年被出否定意见的审计报告，但是影响已消除

D、现任董事被立案调查

答案：AC