2020年证券从业《保荐代表人》备考习题及答案（2）

以下是希赛小编整理的2020年证券从业《保荐代表人》备考习题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

模拟试题完整版：2020年证券从业资格考试练习题及答案汇总（各科目）

2020年证券从业《保荐代表人》备考习题及答案

1、下列关于中国证监会对首次公开发行股票并上市申请文件的核准程序的说法正确的有( )

A、申请文件一经受理，发行人及其中介机构应当承担法律责任。不得擅自改动已提交的文件

B、中止审查项目申请恢复审查的，视同新申报企业按照出具恢复审查通知时间排队安排有关审核工作

C、恢复审查时，如发行人对财务报告的调整达到或超过一个以上会计年度的，审核部门可再次出具反馈意见

D、发行人及保荐机构应在规定的时间内提交反馈意见回复材料，未能在规定时间提交反馈意见回复材料申请延期的，在延期回复时间内仍不能提交反馈意见回复材料的，将予以终止审查

答案：AC

2、下列说法正确的有( )

A、首次公开发行股票，可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格

B、与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行

C、战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月

D、询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的持有期限为12个月

答案：AD

3、下列关于银行询证函的说法正确的是( )

A、银行询证函可以用积极方式，也可以用消极方式

B、银行询证函函证内容包括本期内已销户的银行账户

C、银行询证函函证内容包括余额为零的银行账户

D、银行询证函函证内容包括或有事项

答案：BCD

4、以下非公开发行股票的对象中，取得股票36个月不得转让的有( )

A、实际控制人控制的关联人

B、董事会拟引入的战略投资者

C、上市公司控股股东

D、通过认购本次发行的股份成为上市公司的控股股东

答案：ABCD

5、甲上市公司股本4000万，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有( )

A、控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败

B、原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量70%方配股成功

C、只能采取由证券公司代销形式发行

D、配股价可以为5.5元/股

E、控股股东可以认购其他股东没有认购的部分

答案：ABCD

6、下列各项中，属于投资性房地产的有( )

A、已出租的建筑物

B、待出租的建筑物

C、已出租的土地使用权

D、以经营租赁方式租入后再转租的建筑物

E、企业持有并准备增值后转让的土地使用权

答案：ACE

7、某上市公司拟实施配股，前3年合并报表实现的归属于母公司的可分配利润分别为2000万、3000万、4000万。则公司最近3年累计现金分红最低为( )

A、900万

B、600万

C、2700万

D、300万

答案：A

8、甲公司拟2015年6月申报创业板上市，下列符合条件的是( )

A、2014 年甲公司净利润400万，非经常性损益500万

B、2012 年甲公司净利润为-100万，2013年净利润为-150万，2014年净利润为100万，且2013 年和2014 年营业收入增长率超过30%

C、2012年甲公司亏损，2013年和2014年净利润分别为100万和150万，持续增长

D、2015年3月甲公司净资产为3000万

答案：D

9、甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有( )

A、甲公司2012 年4 月将公司的主营业务变更成绿色照明

B、甲公司的员工宿舍尚未取得所有权证，律师发表意见取得权证不存在障碍

C、甲公司在2013 年4 月更换了监事

D、发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬

答案：AD

10、公司在创业板首次公开发行的申请文件需包括以下( )

A、发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见

B、保荐人应当对发行人的成长性出具专项意见，并作为发行保荐书的附件

C、最近一年原始财务报表

D、发行人控股股东最近一年及一期的原始财务

答案：AB