2020年证券从业《金融市场基础知识》模考试题及答案（4）

以下是希赛小编整理的2020年证券从业《金融市场基础知识》模考试题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

模拟试题完整版：2020年证券从业资格考试练习题及答案汇总（各科目）

2020年证券从业《金融市场基础知识》模考试题及答案

1、开立证券账户应坚持( )的原则。

A.合法性与及时性

B.合法性与真实性

C.及时性与全面性

D.及时性与真实性

参考答案：B

2、中国金融监管“一行三会”格局形成的标志性事件是( )。

A.中国银监会成立

B.中国证监会成立

C.中国保监会成立

D.中国人民银行统一货币发行权

参考答案：A

3、按照金融活动的范围划分，金融市场可以分为( )。

Ⅰ.国际金融市场

Ⅱ.国内金融市场

Ⅲ.直接融资市场

Ⅳ.间接融资市场

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

4、中国多层次资本市场建设的必要性包括( )。

Ⅰ.有利于满足资本市场上资金供求双方多层次化的要求

Ⅱ.有利于提供优化准入机制和退市机制

Ⅲ.有利于提高上市公司的质量

Ⅳ.有利于防范和化解我国的金融风险

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

5、下列关于凭证式国债的说法中，错误的是( )。

A.采取“随买随卖”的方式进行交易

B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

C.利率按实际持有天数分档计付

D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

参考答案：D

6、与国内债券相比，国际债券具有( )等特点。

Ⅰ.存在汇率风险

Ⅱ.存在信用风险

Ⅲ.发行规模大

Ⅳ.以自由兑换货币为计量货币

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

7、在非公开发行股票中，以下认购股份的投资者所持有的股份自发行结束之日起 36 个月内不得转让的有( )。

Ⅰ.通过竞价方式确定的投资者

Ⅱ.上市公司的控股股东

Ⅲ.董事会拟引入的境内外战略投资者

Ⅳ.通过认购取得上市公司实际控制权的投资者

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

8、按能否分散，可将金融风险分为( )。

Ⅰ.会计风险

Ⅱ.经济风险

Ⅲ.系统风险

Ⅳ.非系统风险

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

9、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是( )。

A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流

B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏

C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因

D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性

参考答案：D

10、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为( )。

Ⅰ.息票累积债券

Ⅱ.附息债券

Ⅲ.贴现债券

Ⅳ.实物债券

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B