2020年证券从业《证券市场法律法规》模拟测试题（6）

以下是希赛小编整理的2020年证券从业《证券市场法律法规》模拟测试题，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

模拟试题完整版：2020年证券从业资格考试练习题及答案汇总（各科目）

2020年证券从业《证券市场法律法规》模拟测试题

1、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的(　)。

Ⅰ.保险公司

Ⅱ.商业银行

Ⅲ.证券公司

Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

2、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存(　　)年。

A.2

B.3

C.5

D.10

参考答案：C

3、会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计人(　　)。

A.处罚处分信息

B.基本信息

C.诚信信息备注栏

D.其他信息

参考答案：C

4、根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力包括(　)。

Ⅰ.资产收益

Ⅱ.选择管理者

Ⅲ.批准破产

Ⅳ.参与重大决策

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

5、为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的(　　)制度。

A.信息披露

B.风险控制

C.管理

D.信息查询

参考答案：C

6、按运作方式不同，证券投资基金可分为(　　)。

A.债券基金、股票基金与货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基金

参考答案：B

7、证券公司应当(　　)计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

参考答案：A

8、下列关于集合资产管理计划表述正确的是(　)。

Ⅰ.募集资金规模在50亿元人民币以下

Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

Ⅲ.客户人数在200人以上

Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

9、下列不属于基金管理人义务的是(　　)。

A.负责基金投资与证券的清算交割

B.及时、足额向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的会计账册，记录15年以上

D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

参考答案：A

10、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额(　　)的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

参考答案：B