2020年证券从业《证券市场法律法规》备考习题及答案（3）

以下是希赛小编整理的2020年证券从业《证券市场法律法规》备考习题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

模拟试题完整版：2020年证券从业资格考试练习题及答案汇总（各科目）

2020年证券从业《证券市场法律法规》备考习题及答案

1、证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(　　)。

A.70%

B.80%

C.90%

D.100%

参考答案：D

2、根据《公司法》的规定，有限责任公司发生的下列事项中，不属于公司股东可以依法请求人民法院予以撤销的是(　)。

A.股东会的决议内容违反法律的

B.董事会的决议内容违反公司章程的

C.董事会的会议召集程序违反法律的

D.股东会的会议表决方式违反公司章程的

参考答案：A

3、收购期限届满后(　　)日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.25

参考答案：B

4、在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数(　)以上的股东可以提出临时提案。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

参考答案：A

5、财务顾问主办人应当具备的条件有(　　)。

Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

Ⅱ.最近24个月无违反诚信的不良记录

Ⅲ.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ　Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

6、独立基金销售机构申请基金销售业务资格时，其取得基金从业资格的人员不少于(　　)人。

A.10

B.20

C.30

D.40

参考答案：A

7、(　)不属于基金销售机构的职责。

A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务

B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

C.基金募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料

D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

参考答案：C

8、收购人公告要约收购报告书摘要后(　　)日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

A.5

B.10

C.15

D.30

参考答案：C

9、个人申请保荐代表人资格的说法不正确的是(　)。

A.具备2年以上保荐相关业务经历

B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

D.未负有数额较大的到期未清偿债务

参考答案：A

10、以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是(　)。

A.证券分析师必须以真实姓名执业

B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务

D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家

参考答案：D