证券从业资格考试历年真题精选及答案（6）

证券从业资格考试历年真题精选及答案

1、封闭式基金的(  )在基金合同期限内固定不变。

A.基金净资产

B.基金份额净值

C.基金资产的总值

D.基金份额总额

【答案】D

2、中央银行是代表一国政府(  )的重要机构。

Ⅰ.发行法偿货币

Ⅱ.制定和执行货币政策

Ⅲ.创造利润

Ⅳ.实施金融监管

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

3、特殊普通合伙企业的特殊之处体现在(  )。

A.债务责任的承担

B.出资的比例

C.股东的权利

D.出资的方式

【答案】A

4、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于(  )。

Ⅰ.国债

Ⅱ.投资级公司债

Ⅲ.证券投资基金

Ⅳ.集合资产管理计划

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

5、证券公司将自有资金投资于(  )，且投资规模合计不超过净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格。

A.证券投资基金

B.上市股票

C.国债

D.权证

【答案】C

6、不属于债券买卖交易报价方式的是(  )。

A.双边报价

B.大额报价

C.公开报价

D.对话报价

【答案】B

7、在不采用信用交易的情况下，投资者(  )。

A.可以根据个人的信用卡资金额度买入证券

B.可以卖出账户上不存在的证券，但必须得到经纪商的授信

C.可以卖出账户上不存在的证券，但必须在5个交易日内平仓

D.必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券

【答案】D

8、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过(  )的，应当向证监会及其派出机构报告。

A.15%

B.20%

C.5%

D.15%

【答案】B

9、根据(  )规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。

A.《公司法》

B.《中国证券登记阶段有限责任公司证券账户管理规则》

C.《证券法》

D.《证券公司监督管理条例》

【答案】B

10、下列属于证券公司可以在区域性股权市场开展的业务的是(  )。

Ⅰ.代理开立区域性股权市场证券账户

Ⅱ.与小额贷款公司合作，为企业提供融资服务

Ⅲ.推荐企业挂牌和展示

Ⅳ.提供财务顾问的服务

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅳ

Ⅲ、Ⅳ

【答案】A