证券从业资格考试历年真题精选（3）

证券从业资格考试历年真题精选

1、中国证监会建立监管信息系统,将(  )进入其诚信档案。

Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的

Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标 80%的

Ⅳ.中国证监会认定的其他事项。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】 A

2、按照《较高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯(  )。

Ⅰ.利用募集的资金从事公司活动的

Ⅱ.发行数额达到 300 万元的

Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的

Ⅳ.伪造、变造机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 D

3、证券交易所的主要职能包括(  )。

Ⅰ.提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息

Ⅱ.制定证券交易所的业务规则

Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市

Ⅳ.组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ 、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】 A

4、资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于(  )万元。

A.50

B.200

C.150

D.100

【正确答案】B

5、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有(　　)。

Ⅰ.2004年相继推出LOF和ETF

Ⅱ.2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流

Ⅲ.基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式

证券投资基金

Ⅳ.2001年9月发行的"华安创新"是我国第一只开放式证券投资基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

6、甲公司出资20万元，乙公司出资10万元共同设立丙有限责任公司，丁公司系甲公司的子公司。在丙公司经营过程中，甲公司多次利用其股东地位通过公司决议让丙公司以高于市场同等水平的价格从丁公司进货，致使丙公司产品因成本过高而严重滞销，造成公司亏损。下列说法正确的是(  )

A.甲公司应当对丙公司承担赔偿责任

B.丙公司应当对甲公司的债务承担连带责任

C.甲公司、乙公司共同对丙公司承担赔偿责任

D.甲公司应当对乙公司的债务承担连带责任

【正确答案】A

7、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是(  )。

A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等

B.应当了解客户的身份、财产和收入状况

C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围

D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认

【正确答案】D

8、基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（  ）特点。

A.严格监督，信息透明

B.集合理财，专业管理

C.独立托管，保障安全

D.利益共享，风险共担

【正确答案】A

9、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到(  )时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。

A.50%

B.25%

C.30%

D.5%

【正确答案】C

10、2004年1月31日由(　　)发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

A.国务院

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.发展和改革委员会

【正确答案】A