证券从业资格考试历年真题精选（2）

证券从业资格考试历年真题精选

1、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的（  ）。

A.15%

B.10%

C.3%

D.5%

【正确答案】D

2、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，(  )会采取一定的措施以平抑股价波动。

A.中国人民银行

B.证券监督管理机构

C.证券业协会

D.财政部

【正确答案】B

3、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（  ）。

A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务

B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益

C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券

D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

【正确答案】A

4、取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由(  )注销其从业资格。

A.上海交易所

B.中国证监会

C.证券业协会

D.深圳交易所

【正确答案】C

5、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产(  )

A.混合管理

B.相互独立、分别管理

C.适当独立

D.共同管理

【正确答案】B

6、存钱类金融中介包括(  )

I.商业银行

II.储畜机构

Ⅲ.投资银行

Ⅳ.信用合作社

A.I、Ⅲ

B.II、Ⅲ、Ⅳ

C.I、II、Ⅳ

D.I、II、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】C

7、甲公司出资20万元，乙公司出资10万元共同设立丙有限责任公司，丁公司系甲公司的子公司。在丙公司经营过程中，甲公司多次利用其股东地位通过公司决议让丙公司以高于市场同等水平的价格从丁公司进货，致使丙公司产品因成本过高而严重滞销，造成公司亏损。下列说法正确的是(  )

A.甲公司应当对丙公司承担赔偿责任

B.丙公司应当对甲公司的债务承担连带责任

C.甲公司、乙公司共同对丙公司承担赔偿责任

D.甲公司应当对乙公司的债务承担连带责任

【正确答案】A

8、股票本身没有任何价值,但股票是一种代表(  )的有价证券

A.资金权

B.债权

C.财产权

D.转让权

【正确答案】C

9、当利率看跌时，可以(  )

Ⅰ.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具

Ⅱ.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具

Ⅲ.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具

Ⅳ.将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【正确答案】C

10、下列关于股票风险性特征的说法，错误的是(　　)

A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票

B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离

C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险

D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益

【正确答案】A