2020年证券从业《证券投资顾问》试题及答案（3）

下文是2020年证券从业《证券投资顾问》试题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

2020年证券从业《证券投资顾问》试题及答案

一、单项选择题

1、客户对财务利益的要求不包括(  )

A.要求最大限度的节约每年税收成本

B.增加每年的客户支配的税前利益

C.要求若干年后因为采用了较优的纳税方案，而达到所有者权益的最大增值

D.既要求增加短期税后利润，也要求长期资本增值

【正确答案】：B

2、现代证券组合理论由美国著名经济学家马柯威茨创立于(  )年。

A.1953

B.1950

C.1951

D.1952

【正确答案】：D

3、证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守(  )和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。

A.《证券法》

B.《中华人民共和国广告法》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

【正确答案】：B

4、下列关于银行对借款人做信用评估时考虑的重点因素中，错误的是借款人的(  )。

A.职业

B.在职年数

C.收入

D.性别

【正确答案】：D

5、在资产组合理论中，最优证券组合为(　　)。

A.有效边界上斜率最大点

B.无差异曲线与有效边界的交叉点

C.无差异曲线与有效边界的切点

D.无差异曲线上斜率最大点

【正确答案】：C

6、1922年，(　　)在《股票市场晴雨表》一书中对道氏理论进行了系统的阐述。

A.威姆斯

B.凯恩斯

C.希克斯

D.汉密尔顿

【正确答案】：D

7、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对(  )发表评论意见。

A.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况

B.特定的分级基金

C.某上市公司

D.特定的指数期货合约

【正确答案】：A

8、证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是(  )。

A.诚实守信、客户自担风险、分类管理

B.规范运作、利益至上、公平公正

C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益

D.守法合规、公平公正、集中管理

【正确答案】：C

9、我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是(  )。

A.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

B.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公开

C.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

D.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

【正确答案】：A

10、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(  )，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

A.自动回避制度

B.隔离墙制度

C.事前回避制度

D.分类经营制度

【正确答案】：B

二、组合型选择题

1、止损限额适用的时期为(　　)。

Ⅰ.一日

Ⅱ.一周

Ⅲ.一个月

Ⅳ.一年

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】：A

2、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，投资建议的依据包括(  )撰写的证券研究报告。

Ⅰ.本公司证券分析师

Ⅱ.其他公司证券分析师

Ⅲ.投资顾问本人

Ⅳ.投资顾问小组

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】：B

3、证券公司可以按照下列(  )方式收取服务费用。

Ⅰ.服务期限

Ⅱ.客户资产规模

Ⅲ.投资业绩

Ⅳ.差别佣金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】：B

4、下列选项中，属于证券产品卖出时机的有(　　)。

Ⅰ.股票价格走势达到高峰，再也无力继续攀上

Ⅱ.重大不利因素正在酝酿

Ⅲ.不确切的传言造成非理性下跌

Ⅳ.股价从高价跌落10%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】：B

5、处于成熟期的行业的特点有(　　)。

Ⅰ.企业规模庞大，产品普及程度高

Ⅱ.行业生产能力趋于饱和，市场要求也趋于饱和

Ⅲ.行业的利润降低，行业的竞争加剧

Ⅳ.构成支柱产业地位，其生产要素份额、产值、利税份额在国民经济中占有一席之地

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】：B