2020年证券从业《证券投资顾问》精选模拟试题（1）

下文是2020年证券从业《证券投资顾问》精选模拟试题，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

2020年证券从业《证券投资顾问》精选模拟试题

一、单项选择题

1、影响证券市场需求的政策因素不包括(　　)。

A.市场准入政策

B.融资融券政策

C.产业调整政策

D.金融监管政策

【正确答案】：C

2、一般情况下，优先股票的股息率是(  )的，其持有者的股东权利受到一定限制。

A.随公司盈利变化而变化

B.浮动

C.不确定

D.固定

【正确答案】：D

3、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于(  )年。

A.10

B.5

C.1

D.3

【正确答案】：D

4、某证券的期望收益率为0.11，贝塔值为1.5，无风险收益率为0.05，市场期望收益率为0.09。根据资本资产定价模型，该证券(  )。

A.定价公平

B.被高估

C.被低估

D.无法判断

【正确答案】：A

5、移动平均线不具有的特点是(  )。

A.支撑线和压力线

B.超前性

C.稳定性

D.助涨助跌

【正确答案】：B

6、证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实(  )利益。

A.客户

B.证券投资顾问个人

C.公司

D.公司股东

【正确答案】：A

7、下列各项中，不受会计年度制约，预算期始终保持在一定时间跨度的预算方法是(  )。

A.弹性预算法

B.定期预算法

C.因定预算法

D.滚动预算法

【正确答案】：D

8、目前普遍采用的计算VaR值的方法不包括(　　)。

A.方差—协方差法

B.历史模拟法

C.情景分析法

D.蒙特卡洛模拟法

【正确答案】：C

9、(  )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

A.时滞

B.静默期

C.隔离墙

D.回避

【正确答案】：B

10、行业的生命周期可分为(　　)四个阶段。

A.上升阶段、下跌阶段、盘整阶段、跳动阶段

B.幼稚阶段、成长阶段、成熟阶段、衰退阶段

C.主要趋势阶段、次要趋势阶段、短暂趋势阶段、微小趋势阶段

D.盘整阶段、活跃阶段、拉升阶段、出货阶段

【正确答案】：B

二、组合型选择题

1、关于每股净资产指标，下列说法正确的有(　　)。

Ⅰ.该指标反映发行在外的每股普通股所代表的净资产成本即账面权益

Ⅱ.该指标反映净资产的变现价值

Ⅲ.该指标反映净资产的产出能力

Ⅳ.该指标在理论上提供了股票的最低价值

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】：B

2、在构建证券投资组合时，投资者需要注意(  )。

Ⅰ.威廉指标的适用性

Ⅱ.个别证券的选择

Ⅲ.投资时机的进择

Ⅳ.多元化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】：D

3、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问(  )与服务方式、业务规模相适应。

Ⅰ.人员数量

Ⅱ.业务能力

Ⅲ.合规管理

Ⅳ.风险控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】：D

4、遗产规划策略的选择包括(　　)。

Ⅰ.尽早做出安排

Ⅱ.及时调整新遗产计划

Ⅲ.尽可能增加遗产额

Ⅳ.充分利用遗产优惠政策

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】：D

5、考察和分析企业的非财务因素，主要从哪些方面进行分析和判断?(　　)

Ⅰ.行业风险

Ⅱ.管理层风险

Ⅲ.生产与经营风险

Ⅳ.宏观经济及自然环境

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】：D