2020年证券从业《金融市场基础知识》精选模拟试题（4）

下文是2020年证券从业《金融市场基础知识》精选模拟试题，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

2020年证券从业《金融市场基础知识》精选模拟试题

1、资信评级机构和资产评估机构均属于(　　)机构。

A.证券服务

B.投资咨询

C.资产管理

D.证券代理

【正确答案】：A

2、证券业从业人员行为准则要求从业人员(　　)。

I.不得损害所在机构的合法权益

Ⅱ.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

Ⅲ.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务

Ⅳ.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券

A.I、Ⅲ

B.Ⅱ、III

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】：D

3、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起(   )个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

A.1

B.5

C.10

D.20

【正确答案】：B

4、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是(   )。

A.单一客体

B.复杂客体

C.简单客体

D.任何客体

【正确答案】：B

5、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责的市场主导型股票发行制度是(　　)。

A.保荐制

B.注册制

C.核准制

D.审批制

【正确答案】：B

6、下列各个市场中，信息披露要求较高的是(　　)。

A.柜台交易市场

B.区域性股权交易市场

C.中小板市场

D.新三板

【正确答案】：C

7、我国中央银行宣布的货币政策的目标包括(　　)。

I.促进国际化

Ⅱ.保持货币币值的稳定

Ⅲ.促进经济增长

Ⅳ.促进证券市场发展

A.Ⅱ、III

B. I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、IV

D.III、IV

【正确答案】：A

8、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(   )的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【正确答案】：A

9、政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和(　　)。

A.获取利息

B.获取资本收益

C.调剂资金余缺

D.获取投资回报

【正确答案】：C

10、下列各个国际组织中，(　　)属于全球金融体系的主要参与者。

A.国际交流发展计划

B.世界知识产权组织

C.国际货币基金组织

D.国际战略研究所

【正确答案】：C