2020年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试题（6）

下文是2020年证券从业《证券市场基本法律法规》试题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

2020年证券从业《证券市场基本法律法规》试题及答案

1、如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为(  )。

A、20

B、30

C、40

D、50

【正确答案】：D

2、未经(  )批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

A、工商管理部门

B、财政部

C、国务院期货监督管理机构

D、人民银行

【正确答案】：C

3、财务顾问的职责包括(  )。

①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告

③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见

④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

A、①②③④

B、①②④

C、①③④

D、①②③

【正确答案】：A

4、股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的(  )。

A、真实资本

B、债务资金

C、虚拟资本

D、应付账款

【正确答案】：A

5、以下哪项不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件(  )。

A、业务明确

B、必须盈利

C、产权清晰

D、公司治理健全

【正确答案】：B

6、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后(  )内向协会报告。

A、7日

B、10日

C、15日

D、20日

【正确答案】：B

7、客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的(  )个交易日内办理完毕。证券从业考试试题

A、1

B、2

C、3

D、4

【正确答案】：B

8、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是(  )。

①改变合伙企业的名称

②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点

③处分合伙企业的不动产

④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利

⑤以合伙企业名义为他人提供担保

⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员

A、①②③④⑥

B、①②③④

C、①②③④⑤

D、①②③④⑤⑥

【正确答案】：D

9、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得(  )批准的业务资格。

A、期货业协会

B、银监会

C、国务院期货监督管理机构

D、人民银行

【正确答案】：C

10、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立(  )。

①融券专用证券账户

②客户信用交易担保证券账户

③信用交易证券交收账户

④信用交易资金交收账户

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

【正确答案】：D