2020年证券《证券市场基本法律法规》精选模拟试题（4）

下文是2020年证券从业《证券市场基本法律法规》试题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

2020年证券从业《证券市场基本法律法规》试题及答案

1、设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于(  )人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

A、20

B、40

C、30

D、10

【正确答案】：C

2、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每(  )年检查一次。

A、2

B、1

C、3

D、半

【正确答案】：A

3、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易(  )。

①公司解散或者宣告破产的

②发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且自期限内未能消除的

③未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的

④公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的

⑤公司有重大违法行为且后果严重的

A、①③④

B、①②③④⑤

C、②③④⑤

D、①②③④

【正确答案】：B

4、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括(  )。证券从业考试真题

A、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

B、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C、最近2年未受到中国证监会的行政处罚

D、未负有数额较大到期未清偿的债务

【正确答案】：C

5、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在(  )指导下开展风险管理工作，并向(  )履行风险报告义务。

A、首席风险官;证券公司董事会

B、首席风险官;子公司董事会

C、首席风险官;首席风险官

D、子公司董事会;子公司董事会

【正确答案】：C

6、任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司(  )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

A、1%

B、3%

C、5%

D、10%

【正确答案】：C

7、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有(  )以上的资产投资于债券。

A、30%

B、50%

C、60%

D、80%

【正确答案】：D

8、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有(  )。

①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

②应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密

③恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为

④保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

A、①②

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

【正确答案】：D

9、证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括(  )。

①合作内容

②起止时间

③版面安排或者节目时间段

④项目负责人

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

【正确答案】：D

10、下列说法中，正确的是(  )。

①非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行问债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券

②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册

③债务融资工具在全国银行问同业拆中心登记、托管、结算

④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

A、①②④

B、①②③

C、①②

D、①②③④

【正确答案】：C