2020证券从业《证券市场基本法律法规》精选模拟试题（2）

下文是2020年证券从业《证券市场基本法律法规》精选模拟试题，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

2020年证券从业《证券市场基本法律法规》精选模拟试题

1、无记名股票与记名股票的差别主要表现在(  )。

A、股东权利

B、股票的记载方式

C、股票名称

D、股票编号

【正确答案】：B

2、关于基金份额认购的收费模式的表述，不正确的是(  )。

Ⅰ.存在前端收费和后端收费两种模式

Ⅱ.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用

Ⅲ.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费

Ⅳ.前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【正确答案】：A

3、人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在(  )，从而引发了1997年东南亚金融危机。

A、缺少发盘的货币市场

B、企业过于依赖银行的间接融资

C、企业过于依赖直接融资

D、混业经营

【正确答案】：B

4、关于IB业务，以下说法错误的是(  )。

Ⅰ.IB制度起源于英国

Ⅱ.我国证券公司可以直接代理客户进行期货买卖

Ⅲ.申请日前12个月各项风险指标符合规定标准

Ⅳ.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【正确答案】：D

5、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有(  )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A、5名

B、8名

C、10名

D、15名

【正确答案】：C

6、上市公司在一年内购买、出售重大资产金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经(　　)通过。

A、全部股东所持表决权的三分之二以上

B、出席会议的股东所持表决权的三分之二以上

C、全部股东所持表决权的半数以上

D、出席会议的股东所持表决权的半数以上

【正确答案】：B

7、证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的(  )。

A、资产评估机构评估

B、律师事务所核实

C、信用评级机构评级

D、会计师事务所验资

【正确答案】：A

8、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入(　　)。

A、基金财产

B、基金销售机构固有财产

C、基金管理人固有财产

D、基金托管人固有财产

【正确答案】：A

9、证券公司向经纪客户提供证券投资顾问的增值服务是基于(  )业务基础之上。

A、资产管理

B、投资银行

C、证券投资

D、证券经纪

【正确答案】：D

10、下列不属于基金份额登记机构主要职责的是(  )。

Ⅰ.代理发放红利

Ⅱ.基金交易确认

Ⅲ.建立并管理投资人基金份额账户

Ⅳ.基金投资运作管理

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【正确答案】：D