2020年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试题（1）

下文是2020年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试题，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

2020年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试题

1、全国银行间同业拆借中心接受(  )监管。

A、中国人民银行

B、中央国债登记结算有限责任公司

C、证监会

D、银监会

【正确答案】：A

2、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据(  )原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A、审慎监管

B、忠实勤勉

C、诚实信用

D、平等自愿

【正确答案】：A

3、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在(  )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A、1

B、2

C、3

D、5

【正确答案】：B

4、证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当( 　)。

A、暂时保留其职务并向国务院证券监督管理机构报告

B、解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告

C、保留其职务待国务院证券监督管理机构责令解除

D、解除其职务

【正确答案】：B

5、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净额不低于人民币(  )万元。

A、10

B、100

C、500

D、5

【正确答案】：B

6、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(  )工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A、1个

B、3个

C、5个

D、7个

【正确答案】：B

7、下列行为中，属于内幕交易的是(  )。

Ⅰ.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

Ⅱ.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

Ⅲ.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

Ⅳ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【正确答案】：A

8、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币(  )。

A、5000万元

B、8000万元

C、1亿元

D、2亿元

【正确答案】：A

9、随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行(  )三大职能，调动和聚集全行业的力量。

A、监管、服务、传导

B、监管、咨询、传导

C、自律、咨询、传导

D、自律、服务、传导

【正确答案】：D

10、下列属证券市场中介机构的有(  )。

Ⅰ.证券公司

Ⅱ.证券登记结算机构

Ⅲ.会计师事务所

Ⅳ.证券业协会

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【正确答案】：D