2019年11月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案（三）

2019年第六次证券从业资格考试于11月30日-12月1日举行，此次考试开考5个科目，其中《金融市场基础知识》考试题型为单项选择题，考试题量为100题，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

证券从业资格考试采取闭卷机考形式，考试是机考随机抽题，证券考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样，中国证券业协会考后不公布真题。欢迎各位考生进入希赛网证券从业考试交流群（778684272），分享你的经验与心得，如果你在考后还记得一些真题，欢迎分享给我们，小编会在考后及时为大家整理更新真题及答案，供大家参考！

1、债券2012年3月15日净报价为103.45元，年息为9元，每年付息1次，面值为100元，上付时间为2011年12月31日，则按实际天数计算的实际支付价格为（  ）元。

A.106.25

B.105.25

C.104.25

D.107.25

【答案】B

2、我国目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（  ）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。

A.基金公司

B.证券交易所

C.商业银行

D.投资银行

【答案】C

3、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权不包括（  ）。

A 欧式期权

B 美式期权

C 修正的欧式期权

D 修正的美式期权

【答案】C

4、下列关于资产证券化参与者的说法中，错误的是（  ）。

A 服务商对资产项目及其所产生的现金流进行监理和保管

B 发起人是基础资产的原始权益人，也是基础资产的卖方

C 受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能

D 承销商只在证券的销售环节发生作用

【答案】D

5、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（  ）交易。

A 证券公司

B 交易所

C 基金公司

D 商业银行

【答案】B

6、上海证券交易所目前公布的指数包括（  ）等。

Ⅰ.上证综合指数

Ⅱ.上证50指数

Ⅲ.上证180指数

Ⅳ.上证380指数

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

7、根据委托时效限制,委托指令包括（  ）。

I.当日委托

Ⅱ.整数委托

Ⅲ.市价委托

Ⅳ.开市委托

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

8、我国可转换债券的特征包括（  ）。

Ⅰ、是一种附有转股权的债券

Ⅱ、是有双重选择权的特征

Ⅲ、是一种期权类衍生产品

Ⅳ、具有单一的选择权特征

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

9、目前，我国证券投资基金的基本特征主要有（  ）。

Ⅰ.内部运作

Ⅱ.专业管理

Ⅲ.组合投资

Ⅳ.独立托管

A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

10、从基金管理人的角度看，基金的运作包括（  ）。

Ⅰ、基金的市场营销

Ⅱ、基金的资产保管

Ⅲ、基金的投资管理

Ⅳ、基金的后台管理

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A