证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（12.1）

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1、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》属于（  ）层级的规定。

A．法律

B．行政法规

C．部门规章

D．自律性规则

【答案】C

2、证券公司年度报告应当附有（    ）出具的内部控制评审报告。

A．律师事务所

B．会计师事务所

C．审计事务所

D．资产评估事务所

【答案】B

3、下列关于子公司法律地位的说法中，正确的有（  ）。

Ⅰ．子公司具有独立的法人资格

Ⅱ．子公司独立承担民事责任

Ⅲ．子公司可以依法独立从事生产经营活动

Ⅳ．子公司从事经营活动的民事责任由其母公司承担

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

4、在证券发行行为中，符合三公原则的做法有（    ）。

Ⅰ．非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

Ⅱ．发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东

Ⅲ．向不超过200人的不特定对象发行证券，必须经过中国证监会核准

Ⅳ．公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

A．Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅳ

【答案】D

5、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖（    ）。

Ⅰ．公开发行的股份有限公司股票

Ⅱ．债券

Ⅲ．基金份额

Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他证券，但其衍生品除外

A．Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ    

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

D．Ⅱ、Ⅲ

【答案】B