2019年11月证券从业《证券市场基本法律法规》考试真题及答案（五）

2019年第六次证券从业资格考试于11月30日-12月1日举行，此次考试开考5个科目，其中《证券市场基本法律法规》考试题型为单项选择题，考试题量为100题，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

证券从业资格考试采取闭卷机考形式，考试是机考随机抽题，证券考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样，中国证券业协会考后不公布真题。欢迎各位考生进入希赛网证券从业考试交流群（778684272），分享你的经验与心得，如果你在考后还记得一些真题，欢迎分享给我们，小编会在考后及时为大家整理更新真题及答案，供大家参考！

1、保荐机构应当指定（  ）名保荐代表人具体负责1 家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】A

2、融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（  ）关系

A 财产担保

B 财产质押

C 财产托管

D 财产信托

【答案】C

3、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（  ）。

A 100人

B 200人

C 50人

D 300人

【答案】B

4、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法,错误的是（  ）。

A.注册资本不低于1 亿元认缴即可

B.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

D.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

【答案】A

5、下列关于设立期货公司的说法,错误的有（  ）

Ⅰ.证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本较高限额

Ⅱ.注册资本可以是认缴资本

Ⅲ. 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币资产出资

Ⅳ.期货公司货币出资比例不得低于 80%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

6、甲股份有限公司经营电子产品,因业务规模不断扩大,公司决定在上海、深圳两地设立分公司。该股份有限公司下列做法正确的有（  ）。

Ⅰ向分公司所在地的登记机关申请登记,领取营业执照

Ⅱ该两分公司领取营业执照后取得法人资格

Ⅲ分公司的经营范围不得超出甲公司的经营范围

Ⅳ两分公司的经营范围应当有所区分

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

7、不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形是( )

A.净资产高于实收资本的50%

B.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年

C.不能清偿到期债务

D.负债达到净资产的30%

【答案】C

8、证券公司流动性风险管理的目标，是确保其流动性需求能够及时以（  ）得到满足

A.向员工分发奖金

B.偿付到期债务

C.满足正常业务开展的资金需求

D.履行其他支付义务

【答案】C

9、下列关于要约约定的收购期限的说法，正确的有（  ）

Ⅰ.收购要约约定的收购期限不得少于30日

Ⅱ.收购要约约定的收购期限不得少于45日

Ⅲ.收购要约约定的收购期限不得超过60日

Ⅳ.收购要约约定的收购期限不得超过90日

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

10、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的有（  ）

Ⅰ.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

Ⅱ.有限合伙人不执行合伙事务

Ⅲ.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业

Ⅳ.执行事务合伙人可以要求在合伙协议中明确执行事务的报酬及报酬提取方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A