证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（11.28）

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1、下列关于证券公司客户资产管理业务的说法中，错误的是（    ）。

A. 为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务

B. 证券公司需与客户签订资产管理合同

C. 证券公司对客户委托的资产进行经营运作

D. 证券公司须确保客户资产的稳定增值

【答案】D

2、根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（  ）。

A. 在经纪业务中接受客户的全权委托

B. 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

C. 接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询业务

D. 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

【答案】A

3、证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，监管机构依法可采取的措施包括（    ）。

Ⅰ. 没收违法所得

Ⅱ. 暂停或者撤销相关业务许可

Ⅲ. 处以非法融资融券等值以下的罚款

Ⅳ. 对直接受责的主管人员和其他直接人员给予警告

A. Ⅰ、Ⅱ   

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ   

D. Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4、证券经纪人可以代理证券公司进行（  ）。

Ⅰ. 客户招揽  

Ⅱ. 客户服务

Ⅲ. 代理客户下单   

Ⅳ. 产品销售

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ   

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

5、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（    ）。

Ⅰ. 背信运用受托财产犯罪主体是特殊主体，即金融机构

Ⅱ. 背信运用受托财产罪客现上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的行为

Ⅲ. 构成本罪的主观方面为过失

Ⅳ. 本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ   

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ   

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C