证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（11.27）

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1、下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（  ）。

A．证券公司设立境内分支机构

B．证券公司现金分配利润

C．证券公司撤销境内分支机构

D．证券公司减少注册资本

【答案】B

2、下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中，正确的是（  ）。

A．证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展

B．证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向中国证券业协会申请审批

C．证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向证券公司住所地证监会派出机构申请审批

D．证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展

【答案】C

3、证券公司自营业务部门的职责不包括（  ）。

Ⅰ．自营账户开户

Ⅱ．自营账户使用登记

Ⅲ．自营账户销户

Ⅳ．自营业务所需资金的调度

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（  ）。

Ⅰ．注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

Ⅱ．注明个人真实姓名

Ⅲ．注明联系电话

Ⅳ．对投资风险作充分说明

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

5、《中华人民共和国公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于（  ）层级的规定。

Ⅰ．法律

Ⅱ．行政法规

Ⅲ．部门规章

Ⅳ．自律管理规划

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A